中国证券业协会会员公约（试行）
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中国证券业协会会员公约（试行）
中国证券业协会
中国证券业协会会员公约（试行）
（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）
第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。
第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。
第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。
第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。
第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。
第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。
第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。
第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。
第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。
第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。
第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。
第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。
第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。
第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十条 本公约由协会理事会负责解释。
国家粮食局办公室关于做好2002年度粮油工业统计工作的通知
国家粮食局
国家粮食局办公室关于做好2002年度粮油工业统计工作的通知
国粮办发[2002]219号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团粮食局、粮食行业协会：
粮油工业统计工作自2001年开始恢复以来，在各级粮食行政主管部门、粮食行业协会的重视和支持下，各地粮油工业统计人员共同努力，已经有了一个较好的开端。但是，由于此项工作曾中断多年，各地在2001年的粮油工业统计工作中还存在不少问题，主要是：相当一部分企业没有纳入统计，缺报现象比较普遍；数据不够完整准确；有的地方特别是县市一级主管部门没有重视此事。为加强粮油工业统计工作，现对做好2002年度粮油工业统计工作提出以下要求：
一、扩大统计覆盖面，尽可能把所有的粮油加工企业纳入到统计范围。有条件的地方，可以借鉴黑龙江、湖北、重庆等省市的做法，由省粮食局和省统计局联合发文进行部署，以加大这项工作的力度。
二、提高统计报表质量，认真做好统计分析，各省市报送2002年度统计年报时，要同时报送统计分析报告。
三、加强统计人员队伍建设，提高整体素质。统计人员要相对稳定，尚未明确专人负责的省市，要尽快落实。
四、配备必要的统计工具，充分利用计算机网络传输功能，尽早实现网上数据自动汇总。2002年度的统计报表争取做到使用电子邮件进行数据汇总。
根据2002年8月召开的粮油工业统计制度修改讨论会的意见，中国粮食行业协会对《粮油工业统计报表制度》进行了必要的修订。现将修订后的统计制度印发给你们，请认真遵照执行。
从2002年度开始我局和中国粮食行业协会将对统计工作做得好的单位和个人进行表彰（具体办法另行制定）。特此通知。
二○○二年九月十六日
绍兴市区古树名木保护管理办法
浙江省绍兴市人民政府
绍兴市区古树名木保护管理办法
市政府令〔2006〕76号
现发布《绍兴市区古树名木保护管理办法》，自发布之日起施行。
市 长
二OO六年五月十五日
绍兴市区古树名木保护管理办法
第一条 为加强对古树名木的保护管理，根据《城市绿化条例》、《城市古树名木保护管理办法》和《浙江省城市绿化管理办法》等有关规定，结合绍兴市区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称古树，是指树龄在一百年以上的树木。
本办法所称名木，是指特别稀有的以及具有历史价值和纪念意义及重要科研价值的树木。
第三条 本办法适用于绍兴市城市规划区和风景名胜区内古树名木的保护管理。
第四条 古树名木分为一级和二级。
凡树龄在300年以上，或者特别珍贵稀有，具有重要历史价值和纪念意义、重要科研价值的古树名木，为一级古树名木；其余为二级古树名木。
第五条 市城市园林绿化行政主管部门负责古树名木的保护管理工作。
绍兴经济开发区、袍江工业区、镜湖新区管委会负责做好本区域内古树名木保护管理的具体工作。
规划、公安、林业等有关部门应按各自职责做好古树名木的保护管理工作。
第六条 市城市园林绿化行政主管部门应对古树名木进行调查，并按照下列规定进行鉴定和确认：
（一）一级古树名木，由市城市园林绿化行政主管部门组织鉴定，经市人民政府审定后报省人民政府确认，并报国务院建设行政主管部门备案；
（二）二级古树名木，由市城市园林绿化行政主管部门组织鉴定，经市人民政府确认，并报省建设行政主管部门备案。
经确认的古树名木由市城市园林绿化行政主管部门统一进行编号、登记、建立档案，制作保护牌。保护牌应标明中文名称、学名、科名、树龄、保护级别、编号等内容。
任何单位和个人不得擅自移动或者破坏古树名木保护牌。
第七条 古树名木保护管理工作实行专业养护部门保护管理和单位、个人保护管理相结合的原则。
生长在园林绿化管理部门管理的公园绿地、生产绿地、防护绿地的古树名木，由园林绿化专业养护管理部门保护管理；
生长在铁路、公路、河道用地范围内产权归属铁路、公路、河道管理部门的古树名木，由铁路、公路、河道管理部门保护管理；
生长在风景名胜区内的古树名木，由风景名胜区管理部门保护管理。
散生在各单位、社区管界内及个人庭院中的古树名木，由所在单位、社区（物业管理公司）和个人保护管理。
第八条 市城市园林绿化行政主管部门应当按实际情况制定古树名木养护、管理方案，并与养护责任单位或责任人签订养护责任书。
变更古树名木养护责任单位或者责任人的，应当向市城市园林绿化行政主管部门办理养护责任变更手续。
鼓励单位和个人以捐资、认养形式参与古树名木的保护管理。
第九条 古树名木养护责任单位或者责任人应当按照市城市园林绿化行政主管部门规定的养护管理措施实施保护管理。
遇台风、严重旱涝和其它自然灾害时，养护责任单位或者责任人应当及时采取保护措施。
古树名木受到损害或者长势衰弱，养护责任单位或责任人应当以书面形式立即报告市城市园林绿化行政主管部门，由市城市园林绿化行政主管部门组织治理复壮。
对已死亡的古树名木，应当经市城市园林绿化行政主管部门确认，查明原因，明确责任并予以注销登记后，方可进行处理，并按程序逐级上报备案。
第十条 古树名木的养护管理费用由古树名木养护责任单位或者责任人承担。
承担养护管理费用确有困难的古树名木养护责任单位或者责任人，可以向市城市园林绿化行政主管部门申请养护补助经费。
市人民政府每年从城市维护经费中划出一定比例的专项资金用于城市古树名木的保护管理。
抢救、复壮古树名木的费用，市城市园林绿化行政主管部门可适当给予补贴。
第十一条 市城市园林绿化行政主管部门应当加强对城市古树名木的监督管理和技术指导。同时，积极组织开展对古树名木的科学研究，并实行定期检查。
第十二条 集体或个人所有的古树名木，未经市城市园林绿化行政主管部门审核和市人民政府批准，不得进行买卖、转让，捐献给国家的，办理相关手续，给予适当奖励。
第十三条 任何单位和个人不得以任何理由、任何方式砍伐和擅自移植古树名木。
因特殊需要，确需移植二级古树名木的，应当经市城市园林绿化行政主管部门审查同意后，报省建设行政主管部门批准；移植一级古树名木的，应经省建设行政主管部门审核，报省人民政府批准。
移植所需费用，由移植单位承担。
第十四条 严禁下列损害古树名木的行为：
（一）在树上刻划、张贴或者悬挂物品；
（二）在施工等作业时借树木作为支撑物或者固定物；
（三）攀树、折枝、挖根、摘采果实种子或者剥损树枝、树干、树皮；
（四）距树冠垂直投影5米的范围内堆放物料、挖坑取土、兴建临时设施建筑、倾倒有害污水、污物垃圾，动用明火或者排放烟气；
（五）其他严重损害古树名木的行为。
第十五条 新建、改建、扩建的建设工程影响古树名木生长的，建设单位必须提出避让和保护措施。规划行政部门在办理有关手续时，须征得市城市园林绿化行政主管部门的同意，并报市人民政府批准。
第十六条 生产、生活设施等产生的废水、废气、废渣等危害古树名木生长的，有关单位和个人必须按照市城市园林绿化行政主管部门和环境保护部门的要求，在限期内采取措施，清除危害。
第十七条 违反古树名木保护管理规定的，由有关行政主管部门依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 国家工作人员在古树名木保护管理工作中玩忽职守，致使古树名木损伤或者死亡的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 本办法自发布之日起施行。
