证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
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证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
中国证券监督管理委员会
证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
第一章 总则
第一条 为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。
第二条 期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
内部控制制度包括内部控制机制和内部控制文本制度两个方面。内部控制机制指期货经纪公司的内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。
第三条 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制机制，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制文本制度。
第四条 督促期货经纪公司健全内部控制制度是监管工作的一项重要内容，是规范期货经纪公司经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。
第二章 内部控制制度建设的目标和原则
第五条 期货经纪公司内部控制制度建设的总体目标是要建立一个运作规范、经营高效、内部控制严密的经营运作实体。具体而言，要达到以下目标：
（一）要建立符合现代企业制度要求的科学的决策机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；
（二）确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；
（三）建立有效的风险预警系统，确保公司稳健运行；
（四）有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证公司业务的健康运作；
（五）确保公司自身发展战略和经营目标的实现。
第六条 期货经纪公司要遵循以下原则建立和完善内部控制机制：
（一）健全性原则。期货经纪公司要成立符合《公司法》要求的决策、执行和监督机构，并设立能够满足公司经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。
（二）合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。
（三）相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。
第七条 期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：
（一）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。
（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必循，违章必究。
（三）稳健性原由。各项制度的制定都必须围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。
（四）全面性原则。内部控制文本制度要囊括决策、经营和管理的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。
（五）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，并要根据公司经营情况的变化、国家政策的变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。
（六）相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作人员与直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。
第三章 内部控制制度建设的具体要求
第八条 期货经纪公司内部机构的设置要权责分明、相互制衡。具体要求如下：
（一）依照《公司法》建立、健全法人治理结构，股东会、董事会依据法律和公司章程行使职权。设立监事或者监事会，履行对公司经营运作的监督责任。股东会、董事会和监事会的决议必须存档备案；
（二）成立以总经理为首的经营领导班子，执行股东会和董事会的决议，接受监事会的监督；
（三）制定明确的、成文的决策程序，经营管理决策要按照规定的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；
（四）各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；
（五）设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；
（六）成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。
第九条 期货经纪公司要建立明确而合理的授权分责制度。
（一）按照各自经营活动的性质和功能，建立以局部风险控制为内涵的内部授权制度。各项授权都要以书面形式确认。对各部门的授权要定期检查，授权范围要适当，所授的权限不得突破。
（二）针对各部门的工作性质、人员的岗位责任，赋予相应的工作任务和职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。
（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。
（四）制定和完善各项审批制度，尤其要加强对外业务的控制。凡是对外开办的每一笔业务，都要按照业务授权经过审核批准后方可办理，对特别授权的业务要经过特别审核批准。
第十条 期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等重要的岗位可实行定期或不定期的轮换。
第十一条 期货经纪公司要顺序递进实施风险监控。
（一）一线岗位由单人单岗处理的业务，要设立相应的监督岗位，制定和实施有关的监督制约措施；
（二）相关部门间要制定相互监督制约的工作程序；
（三）内部稽核监督部门或岗位对各岗位、各部门、各项业务实施全面监督和信息反馈；
（四）建立科学的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。
第十二条 期货经纪公司要按照国的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。
第十三条 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权分责、监督制约、帐务核对相符原则。会计记录、帐务处理和经营成果核算要合法合规，会计主管要进入公司管理层。
会计制度要明确规定有效会计凭证的要素。以电子数据处理系统录入会计数据时，必须保证只有在识别特殊密码状态下才能进入该系统。
第十四条 期货经纪公司要建立完善的结算制度。结算工作要象财务会计工作一样进行严格的管理，结算要准确、及时，结算的要素要齐备，有关凭证要妥善保存，稽核监督部门或岗位要加强对结算工作的稽核审计和监督。
第十五条 期货经纪公司要对立科学的计算机系统风险防范制度，要对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施严格的管理，明确业务、职能管理部门和稽核监督部门各自的职责，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等诸方面的责任。
第十六条 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，建立内部稽核岗位，完善检查监督手段。
（一）内部稽核岗位要实行对总经理负责的原则，行使综合性的内部监督职能，以保证内部稽核的权威性和独立性；
（二）内部稽核监督工作要建章建制，实现制度化和规范化。要建立稽核检查制度和稽核处罚制度，督促公司内部各项内部控制文本制度的贯彻落实；
（三）稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；
（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽核；
（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。
第十七条 期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。
第十八条 期货经纪公司要建立、完善档案管理制度，真实、及时、全面地记载各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。
第十九条 期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业网点等遇到火灾、水灾、断电等紧急情况时，应急应变措施能够及时到位，公司的运作不会受到不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。
第四章 管理和监督
第二十条 期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。
第二十一条 期货经纪公司的稽核部门或者稽核岗位要对公司的各项业务提出内部控制建议，组织内部控制有关问题的专项检查，提出改进内部控制的意见，督促、检查内部控制制度的贯彻落实，对违反内部控制制度的部门和人员提出处理意见。
第二十二条 证监会各派出机构要督促各期货经纪公司完善内部控制制度，定期组织内部控制制度的专项检查，对各公司的内部控制制度建设和执行状况要定期作出客观的评估，对内部控制制度存在问题的公司要提出具体而可行的整改意见，监督其进行整改。
第五章 附则
第二十三条 本指导原则由中国证监会负责解释。
第二十四条 本指导原则自发布之日起实施。
批转《市文化局关于发放〈营业演出许可证〉的实施办法》的通知
广东省广州市人民政府
批转《市文化局关于发放〈营业演出许可证〉的实施办法》的通知
广州市人民政府
各区、县人民政府，市府直属各有关单位：
市政府同意《市文化局关于发放〈营业演出许可证〉的实施办法》，现发给你们，望贯彻执行。
一九八五年九月三日
广州市文化局关于发放《营业演出许可证》的实施办法
根据文化部《关于对营业演出单位和演出场所试行〈营业演出许可证〉的规定》（文艺字［1985］547号）和《国务院批转文化部关于严禁私自组织演员进行营业性演出的报告通知》（国务院国发［1983］97号），我局将对广州市（含市属县、区）的演出单位、个人、场
所发放《营业演出许可证》。为切实做好此项工作，特制定以下实施办法：
一、发证范围
1、凡广州市属的县、区以上的国营或集体经营的文艺演出团体，企业或其他行业组建的专业演出团体以及从事营业演出的个体艺人，文化专业户等；
2、非演出单位和业余文艺团体如有正当理由和特殊需要临时组织营业演出者；
3、凡在广州地区范围内（除友谊剧院和驻穗部队文艺团体以及部队演出场所外）的专业剧场、影剧院和经（兼）营演出的俱乐部、礼堂、文化馆、文化宫、艺术馆、游艺厅、歌舞厅、体育馆、宾馆、酒店、公园等从事营业演出的演出场所；
上述演出单位、个人、演出场所均须申办领取《营业演出许可证》，或《临时营业演出许可证》（注明期限）。
二、领证条件
1、经省文化厅批准建立的艺术表演团体和持有工商行政部门的营业执照的演出场所，方有领证资格。
2、凡属专业剧团（包括轻音乐队），应具备自己的编剧（作词、作曲）导演、主要演员和排练、练功场地；应有必需的音响、灯光、服装、道具等舞台演出设备。
3、申请作营业性演出的民间职业剧团（团体）和零散艺人，必须具备基本演出条件和设备，并拥有一定艺术水平、内容健康的剧（节）目。鉴于当前专业剧团供过于求，对这类申请要从严控制。
4、各类专营、兼营演出场所必须具备文化部门和公安部门认可的，可供演出的基本条件，以及保障演出和观众安全的设施。
三、办证手续
各级各类演出团体和个人、各类演出场所，凡须进行营业性演出，均应填写《营业演出许可证》申请表，按以下方法办证：
1、市属专业文艺团体到市文化局早办；
县（区）级专业文艺团体向县（区）文化部门申请，经初审后送市文化局审核发证；
只限于本县内活动的职业或半职业文艺表演团体，向所在县文化局申办。
2、广州地区内的企业或其他行业办的专业文艺演出团体，经其主管部门同意后，向市文化局申办。
3、音乐茶座、歌舞厅及为其演出的轻间乐队（含伴舞乐队），经其主管部门的同意后，向市社会文化管理办公室申办。
4、市区内演出场所向市演出公司申办；县的演出场所向县文化局申办。由市演出公司和县文化局造表报市文化局。
5、非营业演出单位和业余文艺团体领取《临时演出许可证》，省属单位向省文化厅申办，市属单位向市文化局申办；如省、市单位联合组织的可向省或市文化部门申办。
四、管理规定
1、《营业演出许可证》只限持证单位和持证人使用，转借追究，持证者须将演出活动如实记载；演出情况与证件不符或记载内容弄虚作假，文化主管部门可给予批评、罚款、限期停演、没收或吊销许可证等处理。
2、市属县、区文化主管部门要加强对本地区演出工作的指导和管理，保护合法的文艺演出。经批准进行临时营业演出的单位和业余文艺团体，不得以赢利为目的，其票价要与演出主管部门商定，不能高于同类专业文艺演出团体。对无证演出者，文化主管部门有权分别给予责令停演，
没收非法演出收入、演出器材和罚款等处理。
3、各类专业演出团体在省内外巡回演出，除按规定办手续外（赴外省演出必须向省文化厅报批），还必须携带《营业演出许可证》，以便有关部门查询。
4、市文化局统一印制《广州地区文化市场检查证》，组织专门人员巡视检查。演出团体和演出场所均应主动接受检查指导。
5、广州地区从一九八五年十月份起实行《营业演出许可证》制度。今后每年十月一日前换发下年度新证。过期的许可证作为艺术档案，由使用单位存档。
本《实施办法》在执行中如有什么问题、建议、可向市文化局反映。
1985年9月3日
亳州市查处城市规划区内违法用地和违法建设暂行办法
安徽省亳州市人民政府办公室
亳州市人民政府办公室关于印发亳州市查处城市规划区内违法用地和违法建设暂行办法的通知
亳政办〔2008〕57号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《亳州市查处城市规划区内违法用地和违法建设暂行办法》已经2008年11月20日市政府第15次常务会议研究通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
附件：相关法律法规摘录
亳州市人民政府办公室
二○○八年十二月二日
亳州市查处城市规划区内违法用地和违法建设暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市规划区内土地和建设管理，及时查处违法用地和违法建设行为，营造良好城市建设环境，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于市、县城市规划区范围。
本办法所称违法用地，是指非法买卖、非法占用土地等未取得合法土地使用权属证明的用地行为。
本办法所称违法建设，是指未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证建设的建筑物、构筑物或者其他设施。
第三条 查处违法用地和违法建设工作实行“谁主管谁负责”和“守土有责，协同执法”的原则。县及其乡镇（街道）人民政府对本辖区查处违法用地和违法建设工作负总责；谯城区（市经济开发区）及其乡镇（街道）人民政府是辖区巡查控管违法用地和违法建设的责任主体，对本辖区巡查控管违法用地和违法建设工作负总责。
建设、国土、城管、水务、交通、公安、消防等部门，依法对各自职责范围内违法用地和违法建设巡查控管与查处工作负总责。
第二章 职 责
第四条 县（区）、乡（镇）人民政府（街道）、村（社区）主要职责是：
（一）负责建立本辖区违法用地和违法建设监管网络。县人民政府依法成立监管队伍，负责本辖区查处违法用地和违法建设工作；谯城区人民政府（市经济开发区）成立巡查控管队伍，负责本辖区违法用地和违法建设巡查控管工作，协助市有关职能部门查处违法用地和违法建设行为。乡镇（街道）成立巡查控管小组，负责本辖区违法用地和违法建设巡查控管工作，协助县（区）监管（巡查控管）队伍查处违法用地和违法建设行为。村（社区）配备专管员，负责本区域违法用地和违法建设巡查控管工作，负责建立居民家庭宅基地、住房等有关资料台帐（并报上级备案），协助上级监管（巡查控管）队伍查处违法用地和违法建设行为。
（二）负责建立本辖区违法用地和违法建设巡查控管机制。按照“无缝隙、全覆盖”的原则，实行定人、定岗、定责，开展巡查控管工作，对发现的违法用地和违法建设，及时制止并向有关部门报送信息。
第五条 市、县（区）直有关部门的主要职责是：
国土资源部门负责依法查处违法用地和非法买卖土地的行为。
建设部门负责依法查处无施工资质施工和违反施工资质管理的违法行为。
城市管理执法部门负责依法查处未取得土地使用手续、建设工程规划许可证或违反建设工程规划许可证建设的建筑物、构筑物或者其他设施。
交通部门负责依法查处位于公路两侧的建筑控制区内的违法建设。
水务部门负责依法查处位于河道堤防管理范围内的违法建设。
消防部门负责查处埋压、圈占消火栓或占用消防间距，占用消防通道的违法建设。
工商、卫生、文化、环境保护等部门负责在核发有关许可证和执照时严格审核把关，对利用违法建设开展经营或不能提供合法经营场所使用证明的，不予核发有关许可证、执照。
供水、供电、供气、电信等企业在受理用水、用电、用气、电话报装申请时，应当按照行业规定的条件严格审核，对不能提供土地使用证、规划许可证件及其它有效证明的，不得办理报装手续。
公安部门负责依法维护拆除违法建设现场秩序，及时制止和查处阻碍国家机关工作人员依法执行职务等违法犯罪的行为。
监察机关负责制定并实施查处城市规划区内违法用地和违法建设工作责任追究办法。
广播、电视、报刊等新闻单位做好城市建设与管理、土地管理等法律法规的宣传以及查处违法用地和违法建设的宣传报道工作。
第三章 查 处
第六条 县（区）、乡镇（街道）、村（社区）充分利用本辖区监管网络和巡查机制，及时掌握违法用地和违法建设信息，确保在第一时间发现，第一时间制止，第一时间书面上报城管执法（规划）部门。
第七条 建设行政主管部门加强对取得建设工程规划许可证的建设工程的巡查，确定批后管理责任人，严把放线、验线、规划验收等各个建设环节，及时发现和制止违法建设行为。
国土资源、城管执法、交通、水务、消防等相关部门在各自管理范围内制订巡查控管方案，明确责任人、责任区域、巡查时段和巡查重点。
第八条 巡查控管人员应当做好以下工作：
（一）按照巡查控管方案规定的时段和责任区域巡查，做好巡查记录；
（二）发现违法建设及时制止、报告并采取摄像、照相或者现场勘验等方式取证；
（三）发现堆有建筑材料的，及时登记并跟踪监控。
第九条 对具有下列情形之一的，由国土部门依法查处：
（一）利用买卖或者以其他形式非法转让土地进行建设的；
（二）非法占用耕地进行建设的；
（三）农村村民未经批准占用宅基地建房的；
（四）其他违反土地管理法律、法规的行为。
第十条 对具有下列情形之一的，由有关职能部门依法查处：
（一）侵占规划道路红、绿线的（建设、交通部门）；
（二）压占各类管线及其维护地带的（城管、建设部门）；
（三）占用高压供电走廊的（电力部门）；
（四）占用河道堤岸及其维护地带的（水务部门）；
（五）占用城市公共绿地、园林、风景区、文物保护区和其他公共活动场地的（建设部门）；
（六）占用近期规划范围用地或已确定为项目规划用地的（建设部门）；
（七）侵占历史街区保护范围的（建设部门）；
（八）其他严重影响城市规划的（城管、建设部门）。
第十一条 有关职能部门作为其职责范围内违法用地和违法建设查处工作的责任单位，对群众举报、有关单位报送的违法用地或违法建设案件，要及时立案查处。违法建设需要依法拆除的，有关职能部门应及时书面函告城管执法（规划）部门，城管执法（规划）部门负责依法拆除，并通知供电、供水企业停止其用电用水。函告实行送达签收制度。
第十二条 有关职能部门对于群众举报、有关单位报送的违法用地和违法建设信息应当在1日内进行核查。经核查属于本部门职责范围内的，应当在2个工作日内予以立案并及时进行查处。
经核查不属于本部门职责范围的，应当在1个工作日内将案件移送相关部门。接受案件移送的部门应当在2个工作日内立案并及时进行查处。
第十三条 对违法用地、违法建设的单位和个人，在其违法行为尚未处理结束前，建设规划和土地管理部门不得受理其新的建设用地和建设工程申请。
第四章 附 则
第十四条 县、区和有关职能部门建立违法用地和违法建设举报有奖制度。凡举报违法用地和违法建设经查证属实的，分别由市（县、区）国土和城管执法（规划）部门酌情给予第一举报人500—800元奖励。
第十五条 市政府对县、区（市经济开发区）查处（巡查控管）城市规划区内违法用地和违法建设工作实行目标管理（目标管理考核办法另行制定）。市、县（区、市经济开发区）、乡镇（街道）、村（社区）层层签订巡查控管违法用地和违法建设工作目标管理责任书，根据目标完成情况分别给予奖惩。
奖金由市、县（区）财政解决。
第十六条 对在查处违法用地和违法建设工作中失职渎职的单位和个人，实行责任追究，具体追究办法由市监察局另行制定。
第十七条 城市规划区范围以外的违法用地和违法建设的查处工作参照本办法执行。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
附件
相关法律法规摘录
一、中华人民共和国土地管理法
第七十三条 买卖或者以其他形式非法转让土地的，由县级以上人民政府土地行政主管部门没收违法所得；对违反土地利用总体规划擅自将农用地改为建设用地的，限期拆除在非法转让的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状，对符合土地利用总体规划的，没收在非法转让的土地上新建的建筑物和其他设施；可以并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十四条 违反本法规定，占用耕地建窑、建坟或者擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采矿、取土等，破坏种植条件的，或者因开发土地造成土地荒漠化、盐渍化的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正或者治理，可以并处罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十五条 违反本法规定，拒不履行土地复垦义务的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令缴纳复垦费，专项用于土地复垦，可以处以罚款。
第七十六条 未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用土地的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，对违反土地利用总体规划擅自将农用地改为建设用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状，对符合土地利用总体规划的，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，可以并处罚款；对非法占用土地单位的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
超过批准的数量占用土地，多占的土地以非法占用土地论处。
第七十七条 农村村民未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用土地建住宅的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，限期拆除在非法占用的土地上新建的房屋。
超过省、自治区、直辖市规定的标准，多占的土地以非法占用土地论处。
二、中华人民共和国城乡规划法
第六十四条 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
第六十五条 在乡、村庄规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的规定进行建设的，由乡、镇人民政府责令停止建设、限期改正；逾期不改正的，可以拆除。
第六十六条 建设单位或者个人有下列行为之一的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期拆除，可以并处临时建设工程造价一倍以下的罚款：
（一）未经批准进行临时建设的；
（二）未按照批准内容进行临时建设的；
（三）临时建筑物、构筑物超过批准期限不拆除的。
第六十八条 城乡规划主管部门作出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地县级以上地方人民政府可以责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。
三、中华人民共和国公路法
第八十二条 违反本法第五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，由交通主管部门责令限期拆除，并可以处五万元以下的罚款。逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由建筑者、构筑者承担。
四、中华人民共和国水法
第四十五条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令其停止违法行为，限期清除障碍或者采取其他补救措施，可以并处罚款；对有关责任人员可以由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（一）略
（二）未经批准在河床、河滩内修建建筑物的。
五、中华人民共和国河道管理条例
第四十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，县级以上地方人民政府河道主管机关除责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以并处警告、罚款、没收非法所得；对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）在河道管理范围内弃置、堆放阻碍行洪物体的；种植阻碍行洪的林木或者高杆植物的；修建围堤、阻水渠道、阻水道路的；
（二）在堤防、护堤地建房、放牧、开渠、打井、挖窖、葬坟、晒粮、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘以及开展集市贸易活动的；
（三）未经批准或者不按照国家规定的防洪标准、工程安全标准整治河道或者修建水工程建筑物和其他设施的；
（四）略
（五）未经批准在河道滩地存放物料、修建厂房或者其他建筑设施，以及开采地下资源或者进行考古发掘的。
六、中华人民共和国电力法
第六十九条 违反本法第五十三条规定，在依法划定的电力设施保护区内修建建筑物、构筑物或者种植植物、堆放物品，危及电力设施安全的，由当地人民政府责令强制拆除、砍伐或者清除。
七、中华人民共和国消防法
第六十条 单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款：
（一）略
（二）损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材的；
（三）占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口或者有其他妨碍安全疏散行为的；
（四）埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距的；
（五）占用、堵塞、封闭消防车通道，妨碍消防车通行的；
（六）人员密集场所在门窗上设置影响逃生和灭火救援的障碍物的；
个人有前款第二项、第三项、第四项、第五项行为之一的，处警告或者五百元以下罚款。
有本条第一款第三项、第四项、第五项、第六项行为，经责令改正拒不改正的，强制执行，所需费用由违法行为人承担。
