工程监理企业资质管理规定
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工程监理企业资质管理规定
建设部
工程监理企业资质管理规定
中华人民共和国建设部令第102号
《工程监理企业资质管理规定》已经2001年8月23日建设部第47次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。
部长 俞正声
二○○一年八月二十九日
工程监理企业资质管理规定
第一章 总 则
第二章 资质等级和业务范围
第三章 资质申请和审批
第四章 监督管理
第五章 罚 则
第六章 附 则
附：工程类别及等级(略）
总则
第一条 为了加强对工程监理企业资质管理，维护建筑市场秩序，保证建设工程的质量、工期和投资效益的发挥，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内申请工程监理企业资质，实施对工程监理企业资质管理，适用本规定。
第三条 工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
第四条 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。
资质等级和业务范围
第五条 工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。
工程监理企业的资质等级标准如下：
（一）甲级
1. 企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历,企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；
2. 取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；
3. 注册资本不少于100万元；
4. 近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目。
（二）乙级
1. 企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；
2. 取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；
3. 注册资本不少于50万元；
4. 近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目。
（三）丙级
1. 企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；
2. 取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；
3. 注册资本不少于10万元；
4. 承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。
第六条 甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。
第七条 工程监理企业可以根据市场需求，开展家庭居室装修监理业务。具体管理办法另行规定。
资质申请和审批
第八条 工程监理企业应当向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质。
中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，其所属的工程监理企业申请甲级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。
第九条 新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。
新设立的工程监理企业申请资质，应当向建设行政主管部门提供下列资料：
（一）工程监理企业资质申请表；
（二）企业法人营业执照；
（三）企业章程；
（四）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；
（五）工程监理人员的监理工程师注册证书；
（六）需要出具的其他有关证件、资料。
第十条 工程监理企业申请资质升级，除向建设行政主管部门提供本规定第九条所列资料外，还应当提供下列资料：
（一）企业原资质证书正、副本；
（二）企业的财务决算年报表；
（三）《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。
第十一条 甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。
审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。
第十二条 乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。
第十三条 申请甲级工程监理企业资质的，国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。
国务院建设行政主管部门应当将经专家评审合格和国务院有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业名单及基本情况，在中国工程建设和建筑业信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。
申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
第十四条 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。
第十五条 由于企业改制，或者企业分立、合并后组建设立的工程监理企业，其资质等级根据实际达到的资质条件，按照本规定的审批程序核定。
第十六条 工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准：
（一）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；
（二）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（三）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；
（四）超越本单位资质等级承揽监理业务的；
（五）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；
（六）转让工程监理业务的；
（七）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；
（八）其他违反法律法规的行为。
第十七条 工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且未发生本规定第十六条所列行为的，建设行政主管部门颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》。
《工程监理企业资质证书》分为正本和副本，由国务院建设行政主管部门统一印制，正、副本具有同等法律效力。
第十八条 任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让《工程监理企业资质证书》；不得非法扣压、没收《工程监理企业资质证书》。
第十九条 工程监理企业在领取新的《工程监理企业资质证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。
工程监理企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销。
监督管理
第二十条 县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对工程监理企业资质的监督管理。
禁止任何部门采取法律、行政法规规定以外的其他资信、许可等建筑市场准入限制。
第二十一条 建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。
甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。
乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。
第二十二条 工程监理企业资质年检按照下列程序进行：
（一）工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》、《工程监理企业资质证书》、《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。
（二）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。
第二十三条 工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。
工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。
第二十四条 工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生本规定第十六条所列行为的，年检结论为合格。
第二十五条 工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生本规定第十六条所列行为的，年检结论为基本合格。
第二十六条 有下列情形之一的，工程监理企业的资质年检结论为不合格：
（一）资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；
（二）有本规定第十六条所列行为之一的。
已经按照法律、法规的规定予以降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复追究。
第二十七条 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。
第二十八条 工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。
第二十九条 降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。
第三十条 在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。
第三十一条 工程监理企业遗失《工程监理企业资质证书》，应当在公众媒体上声明作废。其中甲级监理企业应当在中国工程建设和建筑业信息网上声明作废。
第三十二条 工程监理企业变更名称、地址、法定代表人、技术负责人等，应当在变更后一个月内，到原资质审批部门办理变更手续。其中由国务院建设行政主管部门审批的企业除企业名称变更由国务院建设行政主管部门办理外，企业地址、法定代表人、技术负责人的变更委托省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理，办理结果向国务院建设行政主管部门备案。
罚 则
第三十三条 以欺骗手段取得《工程监理企业资质证书》承揽工程的，吊销资质证书，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。
第三十四条 未取得《工程监理企业资质证书》承揽监理业务的，予以取缔，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。
第三十五条 超越本企业资质等级承揽监理业务的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
第三十六条 转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第三十七条 工程监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第三十八条 有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
（一） 与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（二） 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
第三十九条 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正,处5万元以上10万元以下的罚款,降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
第四十条 本规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。
第四十一条 资质审批部门未按照规定的权限和程序审批资质的，由上级资质审批部门责令改正，已审批的资质无效。
第四十二条 从事资质管理的工作人员在资质审批和管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
附 则
第四十三条 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以根据本规定制定实施细则，并报国务院建设行政主管部门备案。
第四十四条 本规定由国务院建设行政主管部门负责解释。
第四十五条 本规定自发布之日起施行。1992年1月18日建设部颁布的《工程建设监理单位资质管理试行办法》（建设部令第16号）同时废止。
关于印发东莞市装备制造业发展专项技术改造资金管理暂行办法实施细则的通知
广东省东莞市人民政府
东府办〔2005〕82号
关于印发东莞市装备制造业发展专项技术改造资金管理暂行办法实施细则的通知
各镇人民政府（区办事处），市府直属各单位：
市经贸局、市财政局《东莞市装备制造业发展专项技术改造资金管理暂行办法实施细则》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
东莞市人民政府办公室
二○○五年十月二十一日
东莞市装备制造业发展专项技术改造资金
管理暂行办法实施细则
（市经贸局、市财政局）
第一章 总则
第一条 为进一步提高我市装备制造业的整体素质和竞争力，发展一批具有综合研发配套能力的装备制造业企业，特制定本实施细则。
第二条 本细则所指的东莞市装备制造业发展专项技术改造资金是财政预算安排的专项资金，用于扶持我市装备制造业企业进行技术改造。
第三条 东莞市装备制造业发展专项技术改造资金由市经贸局、市财政局共同管理。为体现公平、公正、公开原则，申请项目采用评审制。
第四条 东莞市装备制造业发展专项技术改造资金的使用和管理须遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。
第二章 申报条件、资金使用范围与支持方式
第五条 申请项目的企业应具备下列条件：
（一）项目承担企业必须是在我市行政区域内经工商部门依法登记注册，具有独立企业法人资格，以及全部产品或主业产品属装备制造业产品的企业；
（二）项目承担企业必须具有规范的生产管理、技术管理制度，以及健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务人员，依法纳税；
（三）有必要的专业技术人员；
（四）有必要的研究、开发、生产设备；
（五）申请的技术改造项目必须在其企业营业执照规定的范围内。
第六条 装备制造业发展专项技术改造资金的使用范围：
（一）我市装备制造业企业技术改造、技术引进消化吸收等项目。
（二）重点扶持且经认定的市20家装备制造重点企业。
（三）配套获得国家、省财政支持的装备制造业技术改造项目。
第七条 凡已经列入其他同类性质财政资金支持的项目，不得重复申报。
第三章 项目申报与下达
第八条 装备制造业发展专项技术改造资金分补助和贷款贴息两种支持方式。
（一）补助：主要用于装备制造业企业运用自有资金进行技术改造并纳入市装备制造业发展专项技术改造项目计划的项目，以及用于配套国家、省重点支持的装备制造业技术改造项目。每个项目补助总额不超过50万元。
（二）贷款贴息：对已落实银行贷款并纳入市装备制造业发展专项技术改造项目计划的项目，采取贷款贴息的方式予以支持。根据贷款发生额，以年应付银行贷款利息的70%给予贴息，最高不超过100万元。
既有银行贷款，也有企业自有资金投入的项目，可以同时采用以上两种方式给予支持，具体支持方式以项目实际投入资金为依据，经综合平衡后确定。
第九条 申报程序：
（一）市20家装备制造重点企业及市属企业的项目，直接向市经贸局、市财政局申报。
（二）各镇（区）企业的项目，由镇（区）经贸办和财政分局对本镇（区）企业的申报材料进行联合初审汇总后向市经贸局、市财政局申报。
（三）申请企业需提交以下材料：
1、《东莞市技术改造项目计划申请书》及电子文本；
2、项目可行性研究报告（主要包括企业基本情况、项目意义及必要性、项目产品的市场需求分析、项目技术改造的具体内容、技术指标、工艺流程、项目投资估算、资金筹措及来源渠道、成本和经济效益分析、技术改造前后技术水平和经济效益的对比分析、风险度分析、项目进度安排、其他情况说明等内容）及电子文本；
3、含贷款的项目，须附上承贷银行出具的贷款合同及合同项下的借据、银行划款凭证和利息结算清单，或银行出具编文件号的有效的贷款承诺函（复印件）；
4、与项目有关的其他资料（如相关批准文件、各种认证证书、环评报告等）；
5、企业上一年度财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表）以及申报前一个月的财务报表（包括资产负债表、利润表），所有报表须加盖企业公章；
6、企业营业执照复印件。
第十条 经受理审查合格的项目，由市经贸局组织有关专家进行评审，会同财政局根据专家评审意见以及综合平衡，拟定立项项目和支持额度，报市政府批准后联合下达资金安排。
第十一条 经批准立项的装备制造业发展专项技术改造项目，由市经贸局与项目承担企业签订项目合同书，确定具体条款。
第十二条 专项资金安排由市财政局和经贸局联合下达。市属企业项目获安排的资金由市财政局直接拨付，镇（区）属企业项目获安排的资金由市财政局下拨给镇（区）财政分局，再转拨到项目承担企业。
第十三条 项目承担企业收到专项资金后，应按照国家有关制度进行会计处理。
（一）收到贴息金，应按照《企业会计准则—借款费用》规定，区别利息资本化或费用化进行处理。利息资本化的，收到相应的贴息金，在不超过利息资本化金额范围内冲减在建工程成本，超过部分冲减财务费用；利息费用化的，收到相应的贴息金，冲减财务费用；
（二）收到补助金，应按照会计制度的规定，作为专项应付款反映和核算；
（三）资金的开支范围包括项目管理费、项目费、经财政部门批准开支的其他费用。
第四章 监督管理与验收
第十四条 建立项目定期报告制度。各项目承担企业应在每年3月底前向市经贸局、市财政局报告本企业上年度项目总投入资金、财政资金使用情况，项目进度执行情况，项目达到的技术、经济、质量指标情况，经济效益、存在问题和解决措施等情况。
第十五条 由市财政局会同市经贸局负责对专项资金支持项目实施情况的管理和监督，定期或不定期对项目进行检查，发现问题及时解决。对项目的监督检查应依法办事，不得干预用款单位正常的生产经营活动。被检查的用款单位应主动配合检查人员做好相关工作，提供相应的文件、资料，不得阻碍检查工作的正常进行。
第十六条 获得资金支持的项目，在实施过程中如确需要改变技术方案，项目承担者必须预先向市经贸局提交情况说明报告，经市经贸局审核批准后方可改动；因特殊原因需要中途撤销或失败的项目，必须要如实提供详细的情况说明报告，由市经贸局、市财政局联合作出处理结论。
第十七条 项目承担企业要对技术改造资金实行专帐核算、专帐管理。专项资金必须专款专用，对弄虚作假、截留、挪用等行为，采取撤销项目、追回项目全部财政资金的处理，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究有关责任人员的法律责任。
第十八条 项目承担企业应在项目完工后3个月内向市经贸局提出验收申请，并提交相关的验收材料，提交的基本材料如下：
（一）验收申请书；
（二）项目实施总结报告。主要包括两方面的内容：一是项目技术改造的主要内容、采用的技术方案、进展情况、技术指标完成情况、应用效果、项目技改前后的技术水平对比分析；二是资金落实与使用的具体情况、项目经济指标完成情况、技改前后的经济效益对比分析；
（三）技术改造资金决算明细表。
第十九条 市经贸局收到承担企业提供完整的项目验收材料后，应及时组织验收工作，由项目验收小组提出书面验收意见，报市经贸局、市财政局备案。
第二十条 由市经贸局每年从市装备制造业发展专项技术改造资金中安排3％的经费，用于调研、评审、跟踪、验收和培训等管理活动，并据实列支。
第五章 附则
第二十一条 本实施细则自发布之日起施行。
第二十二条 本实施细则由市经贸局和市财政局具体负责解释。
应用技术研究与开发资金管理暂行办法
财政部、科技部
财政部、科技部关于印发《应用技术研究与开发资金管理暂行办法》的通知
财教〔2004〕3号
国务院各部委，有关单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、科技厅(局)：
为适应建立公共财政框架和WTO规则的要求，现将科技部归口管理的科技三项费用(不含科技型中小企业技术创新基金)从原“科技三项费用”中分离出来，更名为“应用技术研究与开发资金”，专项用于支持国家科技攻关计划和科技产业化环境建设及科技成果的转移扩散。为规范和加强应用技术研究与开发资金管理，促进我国科学技术的不断发展，财政部、科学技术部制定了《应用技术研究与开发资金管理暂行办法》，先印发给你们，请遵照执行。
附件：应用技术研究与开发资金管理暂行办法
二ＯＯ四年一月七日
附件:
应用技术研究与开发专项资金
管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强对应用技术研究与开发资金(以下简称应用技术研发资金)的管理，提高资金使用效益，根据国家有关财务规章制度和国家科研计划实施课题制管理的要求，制定本办法。
第二条 应用技术研发资金是中央财政为支持科技创新与发展,加强科技与经济的结合，促进国民经济和社会可持续发展而设立的专项资金。主要支持方向是：
（一）科技攻关计划。通过支持国民经济与社会发展中重大共性、关键性、公益性技术的研发活动，为产业结构调整、人民生活质量提高及社会可持续发展提供技术支撑。
（二）科技产业化环境建设及科技成果的转移扩散。通过支持科技产业化基地技术创新能力建设、科技产业化示范项目研究与开发以及相关科技培训等，为技术创新和科技成果产业化创造环境。
1.星火计划。主要支持农业科技产业化示范项目的开发和应用，支持乡镇企业的技术创新，以及农村区域和城镇科技发展的技术推广、服务平台建设和相关科技培训。
2.火炬计划。主要支持高新技术产业化项目的开发和应用，科技企业孵化器的培育和发展，以及高新技术产业化技术服务平台建设。
3.工程技术研究中心计划。通过加强科技成果转化的中间环节，提高科技成果的工程化、配套化和系统化水平，推动工程化成果向行业辐射、扩散，提高行业技术水平，促进新兴产业崛起和传统产业的升级改造。
4.重点科技成果推广计划。主要支持重大、共性和社会公益性科技成果的推广应用与政策、机制研究，建设科技成果推广转化服务体系。
5.重点新产品计划。主要支持技术含量高、创新性强，对行业技术进步与发展有较大带动作用，采用国际标准或国内外先进技术标准，拥有自主知识产权的新产品的研究开发。
6.科技兴贸行动计划。主要支持提高国际竞争能力、优化外贸出口结构的自主知识产权高新技术示范项目研究开发，推动科技型企业国际化服务建设。
（三）其他。主要支持上述专项计划之外，经财政部、科技部确定予以支持的应用技术研究与开发方面的其他计划或项目。
第三条 应用技术研发资金来源于中央财政拨款，由财政部、科技部共同管理。
第四条 应用技术研发资金的支持对象是具有独立法人资格的企事业单位。优先支持具有较强自主研究开发能力，具备较好科研条件的科研机构（包括转制科研机构）、高等院校和企业。
第五条 应用技术研发资金的管理和使用，坚持集中资源、突出重点、合理安排、讲求效益的原则，并充分发挥中介机构和专家在管理与决策过程中的评议和咨询作用。
第六条 科技计划管理部门要按照财政项目支出预算管理的有关要求建立项目库，加强对应用技术研发资金的管理。
第二章 经费管理职责
第七条 应用技术研发资金管理各方的职责与权限：
（一）财政部
1．负责核批年度经费总预算及各计划年度经费预算；
2．负责核批计划管理费预算；
3．会同科技部审定并下达项目年度经费预算；
4．监督检查经费的管理和使用情况；
5．负责审批年度决算。
（二）科技部
1．负责提出年度经费总预算建议；
2．负责组织项目预算的申报和评审（评估）；
3．负责编制计划管理费预算，并具体管理计划管理费；
4．负责安排项目年度经费预算并会同财政部下达预算；
5．会同财政部监督检查经费的管理和使用情况。
（三）项目组织单位
1.负责组织项目申报单位编报项目预算；
2.组织项目承担单位按项目实施进度执行预算，监督落实项目约定支付的匹配经费及其他配套条件；
3.按照财政部、科技部的要求汇总报送项目预算执行情况；
4.受财政部、科技部委托，对专项资金的管理和使用情况进行监督检查；
（四）项目承担单位
1.负责编制项目预算；
2.落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件；
3.负责项目经费的财务管理和会计核算；
4.接受上级有关部门和计划管理部门的监督检查，并按要求提供项目预算执行情况和有关财务资料。
第三章 经费开支范围
第八条 应用技术研发资金的开支范围包括项目费和计划管理费。
第九条 项目费是指应用技术研究与开发过程中所发生的所有直接费用和间接费用，一般包括：人员费、设备费、能源材料费、试验外协费、差旅费、会议费、管理费和其他相关费用。
人员费，指直接参加项目研究开发人员支出的工资性费用。项目组成员所在单位有事业费拨款的，由所在单位按照国家规定的标准从事业费中及时足额支付给项目组成员，并按规定在项目预算的相关科目中列示，不得在国家资助的项目经费中重复列支。
设备费，指项目研究开发过程中所必需的专用仪器、设备、样品、样机购置费及设备试制费。
能源材料费，指项目研究开发过程中所支付的原材料、燃料动力、低值易耗品的购置等费用。
试验外协费，指项目研究开发过程中所发生的租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用。
差旅费，指在项目研究开发过程中，为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用。
会议费，指项目研究开发过程中组织召开的与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用。
管理费，指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费的费用占项目经费总预算的比例（一般为5％）根据项目承担单位的性质分别核定。
其他相关费，指除上述费用之外与项目研究开发有关的其他费用。
第十条 计划管理费，指应用技术研发资金计划管理部门为组织项目，开展项目评审或评估、招标、监督检查、项目验收及绩效考评等工作所发生的费用。计划管理费由科技部负责具体管理，年度预算由财政部核定。
第十一条 应用技术研发资金根据项目类型、课题规模及管理工作的需要，对项目按照成本补偿式和定额补助式两种方式给予不同额度的资助。科技攻关计划项目一般采用成本补偿式和定额补助式，其他计划项目一般实行定额补助式。
第四章 项目预算的申报、审批和执行
第十二条 国务院各有关部门、地方科技厅(局)等项目组织单位组织项目申报单位按要求申报项目的同时，应当编制应用技术研发资金项目预算。
第十三条 项目申报单位应当按照预算编制的有关要求认真编报预算，并按要求提供相关资料。项目预算要求同时编制经费来源预算和经费支出预算，不得编制赤字预算。经费来源预算包括用于同一项目的各种不同渠道的经费，经费支出预算包括与项目研究有关的所有直接费用和间接费用。
第十四条 项目组织单位对项目申报单位申报的应用技术研发资金项目预算进行审核并按要求进行汇总后报送科技部。
第十五条 科技部组织有关专家或择优遴选有关科技评估机构，对拟组织实施的应用技术研发资金项目预算进行评审或评估。需采用招投标方式确定项目承担单位及其预算的，按国家科研计划课题招投标管理的有关规定执行。
第十六条 科技部根据预算评审或评估意见，综合平衡后，会同财政部审定并批复项目预算。经批准的项目经费预算一般不作调整。确有必要调整时，应按项目预算审批程序重新报批。
第十七条 应用技术研发资金项目经费的拨付按财政预算资金拨付的有关要求办理。
第十八条 项目承担单位应当按照项目任务书的要求落实匹配资金，并严格执行项目预算。分年度执行的项目经费预算，应当按照要求进行中期检查或评估，中期检查或评估结论作为科技部会同财政部调整项目预算的参考依据。
第十九条 应用技术研发资金形成的资产（包括固定资产、无形资产和知识产权等），按国家有关规定进行管理。
第二十条 未完成项目的年度结余经费，结转下一年度继续使用；已完成并通过验收的项目的结余经费，用于补助单位科研事业发展支出。计划管理费年度结余，纳入下一年度预算计划，继续按规定用途使用。
第二十一条 项目因故终止，项目承担单位应当按照项目管理的有关程序报经科技部批准后，将剩余经费归还原渠道，剩余资产按照国家有关规定处置。
第五章 监督与检查
第二十二条 项目承担单位要按照国家有关财务制度的规定和项目任务书的要求，加强对项目经费的监督和管理，并对项目经费实行单独核算。
第二十三条 项目组织单位要按照项目的总体部署和要求，依据国家有关规定对项目经费的预算执行情况和财务管理情况进行监督检查。
第二十四条 项目组织单位和项目承担单位应当按照有关要求及时报送年度经费使用情况及项目完成情况的总结报告，并由科技部汇总报送财政部。
第二十五条 项目完成后，应当按照要求进行项目验收。在项目验收时，项目组织单位或项目承担单位除提供技术成果验收报告外，还需提供项目经费使用情况的总结报告。项目验收委员会成员中应包括财务专家。
第二十六条 财政部、科技部负责对应用技术研发资金的管理和使用进行监督检查，并逐步建立项目经费支出绩效考评制度，考评结果将作为项目承担单位以后年度申报项目资格审查的重要依据。
第二十七条 对于违反财经纪律，弄虚作假、截留、挪用、挤占应用技术研发资金项目经费的行为，财政部、科技部将根据情况采取通报批评、停止拨款、终止项目、取消申报资格等措施予以相应的处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十八条 本办法由财政部、科技部负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起实施。
