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上海证券交易所


上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


各境外证券经营机构：
　　为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为本所特别会员的行为，加强境外特别会员管理，本所制定了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，经理事会审议通过并报中国证监会批准，现予发布施行。

　　附件：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定

上海证券交易所

二○○二年七月二十四日

上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


第一章 总 则
　　第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。
　　第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。
　　第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。
　　第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。
　　第二章 特别会员的申请
　　第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：（一）依法设立且满一年；（二）承认本所章程和业务规则，接受本所监管；（三）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；（四）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。
　　第六条 申请成为特别会员，须向本所提供以下文件：（一）其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； （二）代表处首席代表或总代表签署的申请书； （三）中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外证券经营机构的公司章程；（六）其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。
　　第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。
　　第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。
　　第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。
　　第三章 特别会员的权利、义务
　　第十条 特别会员享有以下权利：（一）列席本所会员大会；（二）向本所提出相关建议；（三）接受本所提供的相关服务；特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
　　第十一条 特别会员承担以下义务：（一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告； （三）及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务；（四）按本所规定交纳会员费及相关费用；（五）其他相关的义务。会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
　　第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：（一）章程、注册资本或注册地址变更；（二）发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动；（三）发生严重经营损失；（四）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（五）做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。
　　第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件。（一）登记地址发生变更；（二）首席代表、副代表及联络人发生变更；（三）代表处变更为总代表处；（四）因违法、违规行为受到主管机构处罚。
　　第四章 特别会员管理与处分
　　第十四条 特别会员可以申请终止会籍，申请时应向本所提交以下文件：（一）境外证券经营机构出具的决定终止代表处特别会员会籍的文件；（二）首席代表或总代表签署的终止代表处特别会员会籍的申请书；以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本。
　　第十五条 上条所述申请，经本所审查同意后，特别会员的会籍立即终止。
　　第十六条 特别会员违反有关法律、法规、本所章程、规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或并处以下处分：（一）警告； （二）会员范围内通报批评；（三）在中国证监会指定报刊公开批评；（四）取消会籍。
　　第十七条 特别会员有以下情形之一的，本所可以取消其会籍：（一）因重大违法、违规行为受到主管机构处罚的；（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；（三）连续两年定期检查被列为不合格的；（四）不执行本所相关决议，或不履行有关事项的报告义务，并经本所督促，仍拒不执行或履行的；（五）特别会员所属境外证券经营机构发生破产、清算或者合并。
　　第十八条 特别会员对第十七条的处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间处分决定不停止执行。
　　第五章 附 则
　　第十九条 代表处申请成为特别会员的有关事项，在本所章程作出相关修订之前，按本暂行规定执行；在章程作出相关修订之后，按章程执行。
　　第二十条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
　　第二十一条 本规定由本所负责解释。
　　第二十二条 本规定自发布之日起施行。



河北省石家庄市人民政府


石家庄市人民政府令
　（第１０２号）


　　《石家庄市劳动监督检查实施办法》已经市第十届人民政府第十七次常务会议审议通过，现予发布。自一九九九年七月一日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　张二辰
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九九年四月一日


　　　　　　　　　　　石家庄市劳动监督检查实施办法



　　第一条　为加强劳动监督检查工作，保护用人单位和劳动者的合法权益，根据《劳动法》等规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于对本市行政区域内的机关、团体、企事业单位、个体经济组织（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者以及社会劳动中介服务机构的劳动监督检查。


　　第三条　本办法所称劳动监督检查，是指劳动保障行政部门依法对用人单位、社会劳动中介服务机构和劳动者遵守劳动法律、法规、规章情况（不含劳动安全卫生监督）进行监督检查，并对劳动违法行为进行制止、纠正或予以处罚的劳动保障行政执法行为。
　　本办法所称社会劳动中介服务机构，是指社会劳务中介机构、社会职业技能培训机构、社会职业技能考核鉴定机构以及承办境外承包工程、对外劳务合作和介绍公民个人出境就业的机构。


　　第四条　劳动监督检查遵循专职检查与群众监督、监督检查与指导服务、教育与处罚相结合的原则。


　　第五条　市、县两级劳动保障行政部门是劳动监督检查工作的主管部门，劳动保障行政部门设立的劳动监督检查机构和经市政府批准的受委托组织（以下简称“劳动监督检查机构”）具体负责实施劳动监督检查工作。
　　工商、物价、公安等部门和工会组织应在各自的职责范围内对用人单位和社会劳动中介服务机构遵守劳动法律、法规的情况进行监督。


　　第六条　市劳动监督检查机构负责对市属用人单位、社会劳动中介服务机构和市区范围内外商投资企业、外地驻石单位的劳动监督检查。
　　县（市）、区劳动监督检查机构负责对本行政区域内用人单位和社会劳动中介服务机构的劳动监督检查，已有规定的除外。


　　第七条　下列情况属于劳动监督检查的范围：
　　（一）用人单位制定的内部规章制度；
　　（二）招用、招聘职工，裁减人员；
　　（三）劳动合同与集体合同；
　　（四）工作时间和休息、休假；
　　（五）劳动工资报酬；
　　（六）社会保险和职工福利；
　　（七）职业介绍、职业培训和职业技能鉴定；
　　（八）女职工和未成年工特殊保护；
　　（九）法律、法规、规章规定的其它事项。


　　第八条　劳动监督检查实行劳动年审制度。用人单位和社会劳动中介服务机构应当按规定如实填报《劳动年审手册》和表格，并提供有关资料。《劳动年审手册》，须经本单位工会审核签章。
　　劳动保障行政部门在劳动年审中不得违反规定收费。


　　第九条　劳动保障行政部门应在收到《劳动年审手册》和表格之日起七个工作日内，完成对用人单位和社会劳动中介服务机构的劳动情况合法性、真实性的审查。对经审查合格的，在《劳动年审手册》上加盖劳动年审专用章，对经审查不合格的，应按规定进行处理。


　　第十条　劳动监督检查机构应建立劳动监督检查举报制度，受理对劳动违法行为的投诉。对超出管辖权范围的事项，应及时移送有管辖权的机关，或告知举报人向有管辖权的受理机关投诉。


　　第十一条　劳动监督检查机构查处劳动违法案件，应按《行政处罚法》的有关规定进行。
　　劳动监督检查机构对劳动违法行为轻微、没有危害后果的，应在查清事实的基础上，向用人单位和社会劳动中介服务机构签发《劳动监察限期改正指令书》，受送达的单位必须按要求进行改正。


　　第十二条　禁止任何单位和个人擅自招收、使用童工。违反规定的，由劳动保障行政部门责令其将童工送回原居住地，并对单位按每招收、使用一名童工一千五百元至三千元的标准处以罚款，对个体经济组织按有关规定处罚。
　　招收、使用的童工发生伤、残、亡的，视情节轻重，对用人单位按每名童工五千元至一万元的标准处以罚款。


　　第十三条　利用广播、电视、报刊以及其它栽体发布招用人员广告，须经当地劳动保障行政部门审查。未经审查擅自刊登、张贴、散发、播出的，由劳动保障行政部门责令改正，并处以二百元至一千元的罚款。


　　第十四条　用人单位招有人员应遵守劳动力管理的有关规定。违反规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并予以处罚：
　　（一）用人单位不得擅自招用农村和外来劳动力或招用无外来人员就业许可证件人员进城（指市区及县（市）政府所在地）务工。违反规定的，按每名二百元至五百元的标准处以罚款。
　　（二）与劳动者建立劳动关系，应当订立劳动合同，并按规定经劳动保障行政部门鉴证。违反规定的，按每名五十元至三百元的标准处以罚款。
　　（三）用人单位不得招用与其它单位未解除劳动合同的职工。违反规定的，按每名五百元至一千元的标准处以罚款。
　　（四）用人单位不得违反规定向职工收取集资款、培训费、风险费、抵押金、保证金等及其它不合理费用和非法扣留劳动者证件、档案。违反规定的，予以警告。


　　第十五条　用人单位应按规定选定某一个银行建立一个工资基金专户和实行工资总额使用手册管理制度。违反规定的，由劳动保障行政部门责令改正，予以警告。
　　违反规定坐支、套支现金发放工资的，由劳动保障行政部门予以纠正，并按违规金额的５％处以罚款。


　　第十六条　用人单位支付劳动者工资不得低于当地最低工资标准。违反规定的，由劳动保障行政部门责令限期改正并可责令支付赔偿金，拒不支付的，按每名三百元至五百元的标准处以罚款。


　　第十七条　单位和个人应遵守职业技能开发的有关规定。违反规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并处以罚款：
　　（一）职业培训实体的开办、更名、撤销和发放职业资格证书应按有关规定办理。违反规定的，可视情节轻重处以三千元至五千元的罚款。
　　（二）职业培训实体应与学员或用人单位签订培训合同。培训合同应明确培训目标、内容、期限、费用和毕（结）业后就业方式等。违反规定的，可处以二千元至三千元的罚款。
　　（三）招用和从事技术工种工作的劳动者，就业上岗前必须经过培训和取得职业资格证书。违反规定的，可视情节按每名二百元至五百元的标准处以罚款。


　　第十八条　用人单位制定的内部劳动规章制度不得违反劳动法律、法规、规章规定。违反规定的，由劳动保障行政部门责令改正，予以警告。


　　第十九条　企业裁减人员应按有关经济性裁减人员法律、法规、规章的规定进行。违反规定的，由劳动保障行政部门责令改正并予以警告。


　　第二十条　用人单位和社会劳动中介服务机构不按规定参加劳动年审或在劳动年审中弄虚作假的，由劳动保障行政部门责令改正，并对个体经济组织处二百元至五百元的罚款，对其它单位处以三千元至五千元的罚款。


　　第二十一条　有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，并处以警告和罚款：
　　（一）无理阻止劳动监督检查工作人员进入现场进行监督检查的，处以二千元至五千元的罚款；
　　（二）拒绝在规定的时间和地点就劳动保障行政部门提出的问题作出解释和说明或拒不提供有关资料、证据和情况的，处以五百元至一千元的罚款；
　　（三）隐瞒事实真象，出具伪证或隐匿、毁灭证据的，处以二千元至五千元的罚款；
　　（四）打击报复举报人的，处以三千元至五千元的罚款。


　　第二十二条　劳动监督检查人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由劳动保障行政部门或监察机关给予行政处分；情节严重的，取消劳动监察员资格。涉嫌触犯刑律的，移交司法机关处理。


　　第二十三条　本办法自１９９９年７月１日起生效。