用人单位单方解除劳动合同之合法性判断/王维永

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论知识产权服务与科技成果转化

王瑜


　　《国家知识产权战略纲要》开篇指出制定纲要旨在为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力。创造是知识产权的源泉，运用是知识产权的核心，创造可以产生新的科技成果，只有转化才能成为生产力，创造社会价值。但科技成果的转化需要具备多方面的素质及技能，需要专门的服务机构和专业人才提供专业的服务。本文将从科技成果转化的复杂性分析我国现有知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足，提出采用技术经纪人制度来解决科技成果转化的难题。
关键词：科技成果 成果转化 知识产权服务 技术经纪人
科技成果转化的复杂性
　　科技成果一般是指人们进行科学技术研究等智力创造性活动获得的产品。科技成果并不等同于知识产权，科技成果必须申请专利或者作为商业秘密进行保护才能成为知识产权的客体。在注重论文的制度体系下，科研人员习惯将科技成果作为论文发表，而不申请专利。我国很多科研机构及科研人员因此吃过不少亏，上海某科学家一项科技成果被国外企业看中，国外公司以1千万人民币的价格购买这项科技成果，在交易过程中国外公司发现该项科技成果并没有申请专利，成为公有技术，于是断然终止了这笔交易，并且毫不客气地使用了该技术成果。因此科技成果应当进行必要的专利申请，或者作为一项技术秘密采取保密措施进行保护，使其成为一项可以交易的权利主体，如果像上海科学家那样以论文形式发表，该成果就进入了公有领域，人人可以使用而不需要支付任何费用，因此科技成果转化的前提是将科技成果变为可以交易的知识产权权利。
　　我国促进科技成果转化法第2条规定：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。”根据这个规定，不是任何科技成果都可以转化，转化的科技成果应当具有实用价值。现实中科研人员容易陷入“技术痴迷症”，一味追求技术的先进性以及完美，而不太考虑市场的需求。科技成果的转化，一般都要实现产品化，产品是否适合市场需求，需要以消费者的消费为准。并非越先进的技术越受到市场的欢迎，反而因为技术过于先进，而在短期内无法实现产品化，实用价值大打折扣，这样的科技成果更加不容易被转化。科研人员忽略市场的需求，对科研开发方向容易出现市场偏差，这将严重制约科技成果的转化。科技成果要实现转化必须要考虑市场的需求。
　　科技成果的转化还需要好的商业化运作模式，科技成果即便被转化，生产出了新产品，也不一定有市场，获得消费者的青睐。有线电话被发明出来，在美国的推广普及花了50年的时间。当施乐公司发明了静电复印技术，并成功生产出静电复印机时，其成本是当时市场上复印机售价的10倍，而当时一般企业对复印的需求量每个月只有极少的几张。在市场需求不旺，售价极高的情况下，施乐公司采取一种新的商业模式，迅速占领了复印机市场，使施乐公司由一家小公司晋升为世界五百强企业。科技成果的转化还需要具有一定的商业运作能力。
　　术业有专攻，专业的科研技术人员可以学习知识产权知识，将科技成果知识产权化，让他们同时具备市场的敏感和商业运作能力就显得勉为其难，因此需要为科研人员的科技成果转化提供专业的服务。
现有的知识产权服务业
　　知识产权服务有广义和狭义的区分，广义的知识产权服务包含以行政机关作为主体面向企业和社会其他主体提供的各种知识产权相关的服务。本文只探讨狭义的，即以普通的民事主体——中介代理机构为其他平等的民事主体提供与知识产权相关的各种服务。知识产权制度引入我国是近三十来年的事，知识产权服务也经历了由官办到民营的转变，经过多年的发展，已经成为一个专门的服务行业，但是服务体系并不是很完善。
　　我们目前的知识产权服务业根据其服务业务的划分可以分为几个类别，第一个类别是代理机构，主要业务是从事商标、专利及其他知识产权的申请代理业务。我国的知识产权服务机构绝大多数是从事代理业务，代理机构又分为两类，一类具有专利代理资质，一类不具备专利代理资质。一般的知识产权代理业务比如著作权登记对专业技能要求非常的低，基本是填填表格，跑跑腿，因此著作权登记一直没有资质要求。我国逐步放开了知识产权代理行业，商标代理和植物新品种代理都取消了代理人个人的资格认定及代理机构的资格认定。由于没有个人及机构的资格限制，进入行业的门槛大为降低，代理人没有高等教育学历和专业技能的要求。只有专利代理需要具备一定的技术背景，才能理解透彻技术背景和技术方案，并且据此制作专利说明书和权利要求书，因此我国对专利代理人及代理机构都有较为严格资格认定。专利代理人资格认定需要通过较为严格的资格考试，截止到 止我国具有专利代理人资格的个人只有 人，专利代理机构只有 家。
　　第二个类别主要提供知识产权诉讼、维权服务，诉讼、维权看起来是个法律上事情，事实上知识产权的诉讼维权，尤其是专利的诉讼维权，对是否构成侵权做出判断必须具备一定的专业技术背景，对专利诉讼律师提出了更高的要求，纯粹法律专业毕业的律师难以胜任专利诉讼，据上海市高级人民法院统计，专利诉讼中由律师代理的比例相当低。为了胜任专利诉讼，有的理工专业毕业的律师开始考取专利代理人资格，有的代理人也在考律师资格，同时具有律师和代理资格的人被成为“双证律师”，据不完全统计双证律师有1千人左右。
　　随着企业对知识产权制度了解的深入，已经不再满足仅仅申请商标和专利，不再追求知识产权的数量，对知识产权的服务已经进入到战略层面，开始对专利等知识产权做长远的布局，对行业和竞争对手拥有的知识产权做深度的分析，打破竞争对手通过知识产权设置的竞争壁垒，试图建立自身的竞争优势。有了企业的需求以知识产权咨询为主的第三类知识产权服务机构在我国已经开始出现。
　　纵观我国的知识产权服务业，第一个类别的代理机构没有专利代理资质的代理机构，由于准入的门槛很低，这些机构提供的知识产权服务一般局限在商标注册和著作权登记。专利代理人具有专业技术背景，但是专利代理人是专业化程度非常高的职业，代理人几乎完全沉浸在专利文书的撰写中，他们缺乏科技成果转化的社会基础。我们看到有的专利代理机构也开始介入专利的转化服务，有的委托人委托代理机构申请专利的同时希望代理机构协助转化，利用这个便利条件代理机构也能促成一些转化，到目前还没有专利代理机构将专利的转化作为一项主要业务。律师和律师事务所在知识产权领域的主要业务还是以诉讼维权为主，对科技成果转化的介入较少，知识产权咨询服务机构也不以科技成果转化为主业。综合分析我们的知识产权服务机构，或囿于专业技能的限制，或缺乏科技成果转化的综合能力，这些专业的知识产权服务机构尚未能成为科技成果转化的专业服务机构。
科技成果转化呼唤技术经纪人
　　科技成果的转化一直是个难题，尽管我国各地陆续建立不少技术交易市场，旨在促进科技成果的转化，但是转化的情况却不尽如人意。尽管有大量的科技成果需求转化，企业对科技成果也有旺盛的需求，但是各类交易主体拥有的信息不对称，科研院所拥有技术不了解市场的需求，需求方拥有资金却不“识货”。科技成果作为技术商品交易过程，直至最后交易成功，有赖于具有较高知识水平、较强能力和良好素质的服务中介，为二者的有效结合牵线搭桥，从以上分析可以看出我国现有的知识产权服务机构尚缺乏为科技成果的转化提供专项服务的能力。
　　美国一些经济学家根据对技术转化过程的统计认为：技术转出和转入的双方就像无线电波的发送和接收，只有双方都有足够功率的“设备”才能互通信息。这种“发送和接收设备”是比喻技术转让、接受双方的信息转播和接收能力。在技术转移过程中，中间人的作用是不可忽视的。在国外技术市场上，很早就出现了从事技术经纪的个人和机构，对科技成果转化为生产力起到重要作用，技术经纪人有效解决了科技成果转化难题。1993年至1998年，我国技术经纪业曾红火过，涌现出一批技术经纪人和技术经纪机构，一些省市也陆续出台了相关管理办法。但此后，由于管理不规范、成功率低、交易风险大等，技术经纪业发展几近停顿。截至2007年12月底，北京市从事经纪业务的市场主体总数已达到12811户，其中从事科技成果转化的技术经纪只有46户，仅占0.36%。经纪持证人员已突破6万人，经纪执业人员近2.5万人，但技术经纪执业人员只有35人。 据福建省科技厅相关人士介绍福建省各类经纪人中，全职技术经纪人几乎没有。
　　根据我国技术经纪人资格认定暂行办法第2条规定：“本办法所称技术经纪人，是指在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事中介居间、行纪或代理等，并取得合理佣金的经纪业务的公民、法人和其他经济组织。”由于技术交易的特殊性，决定了技术商品的出售与购买是一项涉及诸多复杂、烦琐问题的技术贸易事务，因此技术经纪人需要具备多方面的专业素质：首先技术经纪人应具有广博的科技知识，其次需要具有促使科技成果转化的综合能力，具有广泛猎取和筛选科技信息的能力，能对技术项目进行正确的评估和论证，对技术项目现有和潜在的市场进行准确的调研和预测，此外技术经纪人还应懂经营，具备一定的组织、公关和社交能力，一个好的技术经纪人还应具备诚实守信的精神。
技术经纪人是解决科技成果转化的催化剂，能弥补我国目前知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足。因此我国应当大力发展技术经纪人，使之成为技术交易活动提供各种中介服务的职业。由于技术经纪人是高素质的复合型人才，必须经过建立完善的培训体系，加大力度培养出大量合格的技术经纪人。另外也需要加大培育技术经纪人服务市场，需要建立规范的经纪人服务体系，使技术经纪走入良性发展的轨道，这样才能真正促进我国科技成果转化。


作者：王律师
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com

河南省南阳市人民政府办公室


南阳市人民政府办公室关于印发南阳市财政投资评审管理暂行办法的通知


宛政办〔2004〕19号


各县市区人民政府，市人民政府各部门：
《南阳市财政投资评审管理暂行办法》已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
建立并实施财政投资评审管理制度，是进一步强化财政支出预算管理，提高财政资金使用效益，规范财政投资评审行为的重要措施。各级人民政府要高度重视，认真组织，各有关部门要大力支持，积极配合，确保此项工作顺利进行。

南阳市人民政府办公室
二○○四年三月十一日

南阳市财政投资评审管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了切实履行财政职能，强化财政支出预算管理，提高财政资金使用效益，规范财政投资评审行为，依据《中华人民共和国预算法》和财政部《财政投资评审管理暂行规定》，《河南省财政投资评审操作规程》（试行），结合我市实际情况，制定本办法。
第二章 管理与职责
第二条 财政投资评审是财政职能的重要组成部分，是对财政性资金投资项目的工程概算、预算和竣工决（结）算进行评估与审查，以及对使用科技三项费、技改贴息、国土资源调查费、矿产资源补偿费、排污费、政府性基金等财政性资金项目情况进行专项检查的行为。
第三条 市财政局是全市财政投资评审工作的行政主管部门。财政投资评审工作由财政部门委托财政投资评审机构进行。全市财政投资评审工作按照被评审项目单位的隶属关系分级管理。
第四条 市财政局主管财政投资评审工作，履行下列职责：
（一）制定财政投资评审规章制度，指导财政投资评审业务工作；
（二）确定财政投资评审项目，提出评审的具体要求；
（三）组建财政投资评审机构，负责协调财政投资评审机构在财政投资评审工作中与项目主管部门、建设单位等方面的关系；
（四）审查批复财政投资评审机构报送的评审报告，并会同有关部门对确认的评审结果进行处理；
（五）安排科技三项费、技改贴息、国土资源调查费、矿产资源补偿费、排污费、政府性基金等财政专项支出的检查，对检查结果进行处理；
（六）加强财政投资评审工作的管理和监督，并根据实际需要对财政投资评审项目的评审结论进行抽查复核；
（七）按照国家有关规定，安排财政投资评审费用。
第五条 市财政投资评审机构的主要职能是：
（一）评审财政性投资项目的工程概算、预算、竣工决（结）算，参与项目评审招标、工程设备采购的审定工作；
（二）评估、审查财政性投资的基本建设、技术改造、国土资源勘探等财政专项支出项目；
（三）根据纪检、监察、财政部门查办财政性投资项目违法违纪案件的需要，提供评审报告；
（四）开展政府财政投资政策、项目管理研究，基建财务管理、投资风险、投资效益分析，为实施财政投资政策和宏观调控决策提供基础信息服务；
（五）配合建设项目有关管理部门进行工程造价控制、工程进度、质量监督和竣工验收工作。
第六条 被评审单位应当履行下列义务：
（一）向财政投资评审机构提供投资评审所需相关资料，并对所提供资料的真实性、合法性、完整性负责；
（二）对评审中涉及需要核实或取证的问题，应积极配合，不得拒绝、隐匿或提供虚假资料；
（三）对于财政投资评审机构出具的建设项目投资评审结论，项目建设单位应在收到之日起五个工作日内签署意见，并由项目建设单位和项目建设单位负责人盖章，否则视同同意评审结论。
第三章 评审范围与内容
第七条 财政投资评审的范围包括：
（一）财政预算内各项建设资金安排的建设项目；
（二）政府性基金安排的建设项目；
（三）纳入财政预算外专户管理的预算外资金安排的建设项目；
（四）政府性融资安排的建设项目；
（五）使用科技三项费、技改贴息、国土资源调查费、矿产资源补偿费、排污费、政府性基金等财政专项资金的项目；
（六）其他财政性资金安排的项目。
第八条 财政投资评审的内容包括：
（一）项目基本建设程序和基本建设管理制度执行情况；
（二）项目招标标底的合理性；
（三）项目概算、预算、竣工决（结）算；
（四）建设项目财政性资金的使用、管理情况；
（五）项目概、预算执行情况以及与工程造价相关的其他情况；
（六）对科技三项费、技改贴息、国土资源调查费、矿产资源补偿费、排污费、政府性基金等财政专项资金项目进行的专项检查；
（七）财政部门委托的其他业务。
第四章 评审方式、程序及要求
第九条 财政性投资项目评审可以采取以下两种方式：
（一）对项目概、预、决（结）算进行全过程评审；
（二）对项目概、预、决（结）算单项评审。
第十条 财政投资评审的程序是：
（一）接受财政部门下达的委托评审任务；
（二）根据委托评审任务的要求制定评审计划，对项目评审进行安排；
（三）向项目建设单位提出评审所需的资料清单并对建设单位提供的资料进行初审；
（四）对建设项目进行现场踏勘，调查、核实建设项目的基本情况；
（五）对建设项目的内容按有关标准、定额、规定逐项进行评审，确定合理的工程造价；
（六）审查项目建设单位的财务、资金状况；
（七）对评审过程中发现的问题，向项目建设单位进行核实、取证；
（八）向项目建设单位出具建设项目投资评审结论，项目建设单位应对评审结论提出书面意见。建设项目投资评审结论文本的基本格式见附件；
（九）根据评审结论及项目建设单位反馈意见，出具评审报告；
（十）在规定时间内，按规定程序向委托评审的财政部门报送评审报告。
第十一条 市财政投资评审机构开展评审工作遵守下列要求：
（一）必须严格执行国家、省、市现行的有关法律、法规、规章、规范，按程序认真组织专业技术人员依法开展评审工作，对评审结论的真实性、准确性负责；
（二）原则上应独立完成评审任务。如确需与社会中介评审机构合作完成评审任务的，须征得市财政部门同意。同时，对整个项目评审工作负责，出具统一的评审报告；
（三）不得向项目建设单位收取任何费用；
（四）应在规定时间内出具评审报告。评审报告的主要内容有：项目概况、评审依据、评审范围、评审程序、评审内容、评审结论及其他需要说明的问题。其中评审结论的内容主要包括：
１．项目是否符合基本建设程序；
２．项目是否符合项目法人制、招投标制、合同制和工程监理制等基本建设管理制度；
３．项目是否严格执行基本建设财务会计制度；
４．确定建设项目的投资额，对建设项目概、预、决（结）算投资的审减（增）投资额，应说明审减（增）的原因；
５、财政专项资金项目评审结论内容根据市财政部门有关具体要求确定。
（五）应建立严格的项目档案管理制度，完整、准确、真实地反映和记录项目评审的情况，做好各类资料的归集、存档和保管工作；
（六）必须建立完善的内部控制制度，具体办法由财政投资评审机构另行制定。
第五章 评审组织与执行
第十二条 市财政部门根据以前年度预算执行情况和下一年度预算编制要求，确定评审重点和任务，并向市财政投资评审机构提出评审项目，市财政投资评审机构据以编制财政投资评审年度计划。
第十三条 市财政投资评审机构直接审查或组织专业技术人员审查的项目，由财政投资评审机构出具审查报告；委托社会中介机构审查的项目，由财政投资评审机构与接受委托的社会中介机构签订委托协议，评审机构应对中介机构的审查报告进行复核，最终由评审机构出具审查报告。
第十四条 市财政投资评审机构直接评审的项目，不得向项目建设单位收取任何评审费；由评审机构组织专业技术人员进行审查的项目，以及委托中介机构的评审费支付，按照“谁委托，谁付费”原则，由市财政年初预算安排或在项目审查节约的财政性投资中列支。具体办法由财政部门另行制定。
第十五条 市财政部门确定的重点评审项目，委托财政投资评审机构做好事前、事中、事后评审监督。
市财政部门对项目建设单位送审的项目预算，应尽快组织评审。建设项目预算审核完结后，由评审机构出具“南阳市财政投融资建设项目预算评审结论书”，经财政部门批复认可的评审结论书是确定项目投资额，办理工程拨款、贷款和竣工工程决算，实施工程建设资金管理和监督的依据。
市财政评审机构对在建工程实行资金使用跟踪检查。对项目建设资金的流向、流量、工程预算执行中发现的问题，及时向财政部门和建设单位提出意见和建议。
建设单位在竣工验收后，应按规定时间，将完整齐全的竣工决算文件资料送市财政部门。市财政投资评审机构对送审的竣工决算评审后，出具“南阳市财政性投融资建设项目决算评审结论书”。经财政部门批复认可的评审结论书作为市财政部门办理项目投资尾款清算，项目投资财务决算，项目交付使用和固定资产登记的依据。
第六章 罚则
第十六条 项目建设单位违反基本建设程序，弄虚作假，拒不配合或阻挠投资评审工作的，由市财政部门给予通报批评，并根据情况暂缓下达基本建设预算或暂停拨付财政资金。
第十七条 项目预算一经评审，建设单位不得擅自提高建设标准，改变建设内容，扩大投资规模。确需更改的，应由立项审批部门和财政部门予以确认，否则由此增加的投资，市财政部门不予拨款。
第十八条 对财政投资评审中发现项目建设单位存在违反财政法规行为，由市财政部门按《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》予以处理，触犯刑律的，移交司法机关处理。
第十九条 市财政部门应加强对市财政投资评审机构的监督管理。投资评审机构工作人员滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守，造成国家重大损失的，给予政纪处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附则
第二十条 本办法由市财政局负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起实施。
二○○四年三月十一日